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  10月16日，中国矿业权评估师协会（以下简称中国矿评协）作为中国唯一代表正式加入矿产储量报告国际标准委员会（CRIRSCO），成为其第16个成员。

  加入CRIRSCO，是中国矿业界的一个重大事件和一项标志性成果，不仅为中国矿业赢得了一张“国际通行证”，更是一场从技术标准到管理理念的深刻变革。

  即日起，i自然全媒体推出系列报道“开启矿业新标准”，为您深入解读中国矿业为何历时十余年孜孜以求“入世”？“新标准”将如何重塑行业生态？又将怎样为中国矿企“走出去”注入强劲动力？

  “胜任人制度起源于国际矿业长期资金市场对信息公开披露真实性的迫切需求。这还要从20世纪矿业市场两次重大虚假信息事件说起。”中国矿评协矿产资源储量评估专业委员会资深专家、中国地质科学院地质力学研究所研究员张延庆说。

  首先是1969年发生在澳大利亚矿业史上的“波塞冬事件”。张延庆介绍，当时，澳大利亚波塞冬公司宣称发现大型镍矿，导致股价从0.8澳元飙升至280澳元。但很快，波塞冬镍矿的品位被曝远不如先前的预期，且选矿成本高，导致股价急剧下降。

  这场闹剧直接催生了澳大利亚JORC规范，也让“胜任人”这一个角色走进了矿业长期资金市场的舞台中央。

  1971年，澳大利亚成立矿石储量联合委员会（JORC），1989年发布第一版JORC规范，首次提出“胜任人”概念，要求矿产资源信息公开披露必须由具备专业能力和责任的人员负责。

  而1997年的加拿大“布桑事件”，将矿业长期资金市场的信息乱象推向顶峰。此时正值20世纪90年代西方淘金热时期，矿业市场不乏梦想一夜暴富的勘探商。

  张延庆介绍，一家在美国和加拿大上市的小型矿业公司——bre-x公司，其股票发行价每股仅几十美分。1993年3月，该公司在印度尼西亚买下了位于加里曼丹省的布桑金矿勘探权。从1995年10月至1997年2月17日期间，bre-x公司对外宣布布桑金矿黄金蕴藏量持续不断的增加，最高时超过7100万盎司，该公司的股价一度冲破200美元。但在股价飙升期间，该公司先后发生的勘探资料离奇烧毁和首席地质学家坠机身亡奇异事件，引起了投资人的注意。随后，经多国地质专家组成的勘探队伍通过钻探采样和化验证实，布桑金矿的黄金含量甚微，毫无开采价值。随即，股票市场一片混乱，许多投资者彻底破产，对世界矿业也造成了巨大冲击。

  这场灾难直接催生了《加拿大国家法律文件NI43-101：矿产项目披露》即加拿大NI43-101规则的出台，其中首次明确了“资格人”制度，要求矿业项目披露报告一定由具备专业资质的人员编制并签字负责。

  从澳大利亚JORC规范到加拿大NI43-101规则，胜任人制度的核心要义逐渐清晰：作为长期资金市场信息公开披露规则的一部分，胜任人制度主要是规定从事矿产资源储量估算和信息公开披露报告编制的从业人员的责任、资格条件、行为准则等，遵循专业事情由专业技术人员负责的理念。“它不是简单的资质认证，而强调的是从业人员的能力、职业道德和责任的可追溯。”张延庆表示。

  因此，作为从事矿产资源储量估算和评价工作的专业技术人员，胜任人要拥有相对应的专业教育背景和工作实践经验，接受国家认可的专业组织管理，对矿产资源储量的估算和评价结果负全责，同时被矿业长期资金市场尤其是证券交易所认可，并能够承担对应责任。

  目前，除澳大利亚和加拿大，南非、智利、俄罗斯等主要矿业国均建立了胜任人制度。

  矿产资源储量是矿业权交易的基石，直接决定着矿业权的价值及交易额的高低。矿产资源储量管理制度作为国家在矿产资源领域最早建立的制度，对维护国家矿产资源权益、保护和合理规划利用矿产资源、保障国家经济社会持续健康发展和资源安全发挥了重要作用。

  张延庆介绍，在计划经济时代，我国推行以地勘单位为责任主体提交矿产资源储量报告，为矿山设计生产服务。地勘单位使用国家资金为国家找矿，矿产资源储量报告负责人由地勘单位任命，具有有限的独立性。矿产资源储量报告由各省（区、市）或全国矿产资源储量委员会审批。2003年开始，为推进矿产资源管理市场化改革，矿产资源储量管理由审批制逐步改为评审备案制。而在市场经济条件下，尤其是20世纪90年代，国家投入地质勘查的资金慢慢地减少，一些地勘单位开始自筹资金找矿。而且，跟着社会资金、国外资金进入我国地质勘查市场，矿产资源储量报告编制单位及其报告负责人受矿业权人短期逐利的影响，在矿产资源储量估算和报告编制过程中的独立性明显减弱。计划经济条件下运行良好地质勘查、矿产资源储量报告编制、储量评审、矿山设计和生产的体系性链条，在市场经济条件下变得愈加脆弱，在一段时间和一些地区已经失灵了。矿产资源储量报告编制的市场化和国际化进程愈加紧迫。

  社会和媒体也注意到，受多种因素影响，在个别地方、领域出现了评估报告弄虚作假现象，以及核实报告和矿山储量年报不能真实反映矿山储量变动情况。例如，青海都秀台铜砷矿普查报告中，勘查单位通过虚构品位数据、隐瞒未见矿工程，将低品位矿段包装成高价值矿体；河北井陉县的矿产资源储量报告因误判第四系覆土厚度，导致采矿权人“越层”开采。而实际上，采矿权人开采的矿产资源总量，并未超出获得该矿业权时的备案资源总储量。还有些勘查报告隐瞒共伴生矿种，导致达到工业品位的共伴生矿种未进行矿业权出让收益评估，少缴税费。

  与此同时，证券市场发展推动矿业企业上市，储量成为其核心资产，其数量、质量及其变化成为投资人关注的风向标。如何能够很好的满足信息披露的要求，就成为社会特别是投资人关注的焦点。而用于上市的矿产资源储量报告编制单位，由于其设立与发展的时代烙印，其公平、公正、独立的第三方性质受到挑战和质疑。

  究其原因，既有评估机构及人员因专业素质不高、责任心不强、审核把关不严等因素，也有少数评估机构及人员为既得利益，不惜违背原则、失守底线，在矿产资源储量评估中故意不报、瞒报，甚至弄虚作假。

  为保证矿产资源储量数据准确、可靠，亟需构建新的矿产资源储量评估机制。“纵观国际上实行了近30年的胜任人制度，从设计理念和针对性来看，其优点是明显的，如统一的从业管理、有力的道德约束、强制性的专业能力发展、报告编撰人与参与评审的人员均要求声誉良好、责任明确。总体看，胜任人制度对保障矿产资源储量报告真实可靠是行之有效和可以让我们借鉴的。”张延庆表示。

  我国在20多年前，部分专家学者就开始探索推进胜任人制度，2019年自然资源部出台《关于推进矿产资源管理改革若干事项的意见（试行）》（自然资规〔2019〕7号）（以下简称“7号文”）促进了胜任人制度快速落地。

  7号文贯彻落实党中央、国务院关于矿业权出让制度改革、石油天然气体制改革、统筹推进自然资源资产产权制度改革、加大油气勘探开发力度等决策部署，深化“放管服”改革，充分的发挥市场配置资源的决定性作用和更好地发挥政府作用。随着7号文的发布实施，自然资源部对探矿权转采矿权、采矿权变更矿种或范围，油气矿产在探采期间探明地质储量、其他矿产在采矿期间累计查明矿产资源量出现重大变化（变化量超过30%或达到中型规模以上的），以及建设项目压覆重要矿产的矿产资源储量报告进行评审备案，对上市融资等目的的矿产资源储量则不再评审。

  那么，矿业公司制作经营涉及的矿业权转让、并购、重组，上市储量信息公开披露及海外勘查开采形成的矿产资源储量等如何评估，上市企业、证券机构及证券交易所又如何对上市矿业企业的储量做评估把关？

  针对这一需求，同时贯彻落实7号文提出的“积极培育矿产资源储量评审市场服务体系”，中国矿评协于2020年6月适时出台《关于矿产资源储量市场服务体系建设的意见》，推进矿产资源储量服务市场化进程，促进矿业市场健康有序发展。该意见在“健全和完善矿产资源储量市场服务体系相关制度”中明确，制定和实施矿产资源储量胜任人管理办法和职业道德规范。

  随后，2021年8月，中国矿业权评估师协会发布胜任人登记备案办法，旨在推动构建有中国特色的胜任人制度：通过建立诚信管理、自律管理、技术管理等系统，实行胜任人签字制度，逐步提升矿产资源储量这一矿产勘查的核心成果在市场中的信用度。

  该《办法》规定，胜任人是指具有中国矿评协矿产资源储量评估专业委员会的高级会员和资深会员资格，或具备由中国矿评协“认可的海外有关专业机构”的会员资格，且亲自或在其监督指导下估算资源量和储量并编写技术报告的专业技术人员。胜任人应具备四个方面的必备条件：具有高等教育学历，或高级以上职称；在矿产勘查、矿山建设、矿产开采、矿产资源储量估算与评估等相关领域内具有 10 年以上工作经验，并独立主持过矿产资源储量有关技术工作；至少具有 5 年特定的矿化类型或矿床类型相关经验，且现仍从事特定的矿化类型或矿床类型的相关工作；在行业内有良好的信誉和团队合作精神，没有不良信誉记录。

  《办法》同时规定，胜任人违反本办法，违规执业和违反职业道德规范时，由矿产资源储量评估专业委员会根据具体违规事实的轻重，提出处理解决的建议交由中国矿评协自律监察委员会，按照《矿产资源储量市场服务自律监督管理办法（试行）》和中国矿评协投诉举报处理相关规定，对违反纪律的胜任人进行处分。

  张延庆表示，中国矿评协成为CRIRSCO成员后，CRIRSCO各成员组织也期待在推进国际矿产资源治理享中国智慧、借鉴中国方案。鉴于国家制度、资源紧缺程度和长期资金市场成熟度等均不一样，我国要探索建立具有中国特色的胜任人制度，而不是照搬国外。目前这项工作正在抓紧推进中。12月1日～5日中国矿评协将举办“第一期胜任人队伍建设高级研修班”，邀请CRIRSCO主席及有关执委及行业专家进行授课，加快建设具有中国特色的国际化专业人才队伍。返回搜狐，查看更加多